جزئیات فرآیند رسیدگی به پرونده تخلف یک سبدگردان

‌می‌متالز - ساجد حاتمی، رئیس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران سازمان بورس و اوراق بهادار، با تشریح فرآیند رسیدگی انضباطی به پرونده تخلف یک سبدگردان اعلام کرد: بر اساس بررسی‌های انجام شده از سوی هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار، فعالیت این شرکت سبدگردان به مدت سه سال تعلیق شد.

به گزارش می‌متالز، «ساجد حاتمی» در خصوص محکومیت یکی از شرکت‌های سبدگردان گفت: پیرو دریافت گزارش تخلف یک شرکت سبدگران با موضوع «اقدام به فعالیت خارج از موضوع اساسنامه و روال عادی عملیات شرکت سبدگردان و انجام فعالیت مستلزم اخذ مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار بدون اخذ مجوز در خصوص قرارداد منعقده با موضوع مشاوره تحلیل و تامین مالی، عدم ارائه اطلاعات به سازمان بورس و اوراق بهادار و استفاده از وجوه مشتریان به نفع خود و معاملات با اهدافی غیر از فعالیت سبدگردانی» فرآیند رسیدگی انضباطی به پرونده آغاز و در نهایت هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار پس از بررسی کامل مدارک و مستندات پرونده و با توجه به تعدد تخلفات واقع شده و اثر تخلفات بر نظم بازار سرمایه به عنوان یک بازار متشکل و حرفه‌ای، اقدام به صدور رأی قطعی با مجازات سه سال تعلیق فعالیت سبدگردانی شرکت کرد.

وی افزود: همچنین مقرر شد شرکت مذکور، اقدامات لازم جهت فسخ قرارداد‌های سبدگردانی اختصاصی فعال تحت مدیریت خود وفق مفاد قرارداد ظرف مهلت یک ماه از تاریخ ابلاغ رای یا پایان قرارداد، هر کدام کمتر باشد، انجام دهد و در خصوص صندوق‌های سرمایه‌گذاری تحت مدیریت نیز نسبت به تغییر مدیر صندوق یا انحلال صندوق، ظرف مهلت سه ماه از تاریخ ابلاغ رای یا پایان مجوز فعالیت صندوق، هر کدام کمتر باشد، اقدام کند.

حاتمی اضافه کرد: بر این اساس، مدیرعامل و اعضای هیأت مدیره دارای تصدی در زمان وقوع تخلفات شرکت نیز به جریمه نقدی حسب مورد از مبلغ ۲۰۰.۰۰۰.۰۰۰ ریال تا ۷۶۰.۰۰۰.۰۰۰ ریال بنابر بر میزان مسوولیت و تقصیر در وقوع تخلفات و میزان همکاری در کشف و مستندسازی تخلف، محکوم شدند.

رئیس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران سازمان بورس و اوراق بهادار تصریح کرد: مراجع رسیدگی به تخلفات و هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار، در راستای حمایت از حقوق سرمایه‌گذاران و حفظ نظم و کارایی بازار سرمایه، در برخورد با تخلفات هیچگونه مماشاتی نداشته و در صورت احراز تخلف، اشخاص حقوقی متخلف و مدیران آنها در چارچوب اختیارات قانونی سازمان مجازات خواهند شد.

منبع: پایگاه خبری بازار سرمایه ایران (سنا)