بررسی مقررات و مخاطرات ناظر بر معاملات در بازار سرمایه

به گزارش میمتالز، عظیم ثابت، دبیرکل کانون کارگزاران بورس در ابتدای این همایش با اشاره به اینکه در این همایش به مسائل، مشکلات و چالشهای کانون کارگزاران و بازار سرمایه در بحث مربوط به مقررات و مخاطرات ناظر بر معاملات پرداخته میشود، گفت: صنعت کارگزاری با چالشهای متعددی مواجه است که امیدواریم به تدریج و با همگرایی بیشتر نهادها و تکمیل زیرساختها، شاهد رفع مسائل و مشکلات مربوط به این صنعت باشیم.وی عنوان کرد: در این نشست تخصصی مسائل مربوط به معاملات و همچنین چالشهای موجود در ابزار مشتقه بررسی میشود که با همگرایی و تبادل نظرات میتوان مشلات موجود را مدیریت کرد.امیر مهدی صبایی، مدیر نظارت بر بورسهای سازمان بورس در ادامه این همایش به مجموعه مقررات حاکم بر معاملات در بازار سرمایه اشاره و جرایم و تخلفات حوزه بازار را در سه طبقه؛ جرایم تخلفاتی دستکاری، اطلاعات نهانی و سایر تخلفات تفکیک کرد.وی در این همایش به ماده ۴۶ قانون بازار جمهوری اسلامی ایران و ماده ۷ دستورالعمل انضباطی کارگزاران اشاره کرد و افزود: جرائم تخلفاتی دستکاری شامل سامانه محور، اطلاعات محور و اقدام محور است و همچنین اطلاعات نهانی شامل اطلاعات افشاکننده معاملاتی و ناشرانی میشود.صبایی اظهار داشت: سایر جرایم تخلفاتی هم شامل اقدامات فاقد مجوز، حدنصابها، بازارگردانی و الگوریتم است.مدیر نظارت بر بورسهای سازمان بورس عنوان کرد: سال گذشته دستورالعمل شناسایی و گزارش دهی دارندگان اطلاعات نهانی مصوب شد.وی تاکید کرد: رویکرد ما در حوزه نظارت پیشگیرانه است و اجازه ادامه و استمرار و تشدید تخلفات را نخواهیم داد.صبایی تصریح کرد: هشدارهای نظارتی در خصوص دستکاری یا اطلاعات نهانی شامل ارائه تذکر به محض شروع تخلف، جلوگری از ادامه و تکمیل تخلف و انجام اقدامات انضباطی مقتضی است.مدیر نظارت بر بورسهای سازمان بورس به برخی اقدامات و برنامههای مدیریت نظارت بر بورسها اشاره کرد و گفت: توسعه سامانه نظارتی تحت عنوان طرح بورس بان، توسعه سامانه هوشمند ارسال خودکار هشدارهای نظارت، درجه بندی تخلفات براساس شدت آن، انتشار دورهای اقدامات نظارتی، کنترل و هماهنگی اقدامات نظارتی بر بورسها، تشدید برخورد با فعالیتهای مجرمانه، توسعه آموزش و فرهنگسازی در زمینه جرایم و تخلفات، تعیین شفاف و روش مصادیق دستکاری، برگزاری جلسات با فعالان بازار و انتشار اسامی متخلفان از جمله اقدامات و برنامهها بوده است.در پایان همایش به سوالات مدیران عامل کارگزاری، مدیران معاملات و نهادهای فعال پاسخ داده شد و نظرها و پیشنهادهای آنان مورد بحث و بررسی قرار گرفت. منبع: پایگاه خبری بازار سرمایه ایران (سنا)