![بازدید سرزده پزشکیان از یک سازمان دولتی/ گله رئیسجمهوری از وضعیت این پروژهها بازدید سرزده پزشکیان از یک سازمان دولتی/ گله رئیسجمهوری از وضعیت این پروژهها](/files/fa/news/1403/6/1/558452_834.jpg)
به گزارش میمتالز، صابر جعفروند، رئیس مرکز مبارزه با پولشویی بازار سرمایه با بیان مطلب فوق گفت: سازمان بورس و اوراق بهادار به عنوان نهاد اصلی تنظیم گر در بازار سرمایه اهتمام ویژهای به حوزه نظارت به منظور توسعه و تکمیل فعالیتهای خود دارد و در این خصوص برنامهریزی و اقدامات عملی بسیاری انجام داده و موفقیتهای مطلوبی در رفع کاستیها نیز کسب شده است؛ البته رفع این نواقص به منزله پایان کار و دور شدن از اصلاح مستمر در این بخشها نیست.
وی افزود: تغییرات و پیشرفتهای قابل توجهی در تدوین مقررات و نیز مکانیزم های نظارتی موثر در حوزه ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی و نیز بخشهای حقوقی سازمان، انجام شده و اگر این همگامی با توسعه بازار وجود نداشت، مشکلات و چالش های بسیاری در کنار موضوعات ساختاری و کلان بازارسرمایه نمایان میشد.
رئیس مرکز مبارزه با پولشویی بازار سرمایه تصریح کرد: بنابر الزام قانون بازار و سایر قوانین، در زمینه اطلاعات و شناسنامه هویتی مشتریان و سرمایه گذارانِ مختلف بازار نیز مانند ناشران و نهادهای مالی اقدامات قابل توجه و جدی انجام شده است.
جعفروند با اشاره به اقدامات متعدد انجام شده در زمینه نظارت بر اطلاعات سرمایه گذاران طی سالهای گذشته، گفت: با توجه به تصویب آئین نامه جدید ماده ۱۴ الحاقی قانون مبارزه با پولشویی، سازمان بورس و اوراق بهادار در کنار سایر اشخاص موضوع مواد ۵ و ۶ همان قانون، مشمول مقررات و چارچوبهای مربوط در این قانون شده است و مانند دیگر نهادهای نظارتی در سایر بخشهای مالی مانند نهاد ناظر بانکی در بازار پول (بانک مرکزی)، نسبت به انطباق با قانون و آئین نامه مذکور در مقام دستگاه متولی نظارت در بازار سرمایه اقدام کرده است.
جعفروند، موضوع نظارت بر ایجاد و تکمیل اطلاعات مشتریان و سرمایه گذاران در بازار سرمایه مطابق با معیارهای الزامی احراز هویت و شناسایی را از مهمترین وظایف این مرکز دانست و افزود: در حال حاضر اطلاعات مربوط به مشتریان و سرمایه گذاران در بخشها و بازارهای مختلف به صورت غیر متمرکز وجود دارد. در نظر داشته باشید که تمرکز نظارت بر این اطلاعات در حوزه اوراق بهادار، کالا و صندوقها ضروری است؛ به همین دلیل با وجود اینکه تک تک این بخش ها در انجام امور مرتبط با این موضوع مشکلی ندارند، اما نهاد ناظر با ایجاد تمرکز نظارتی در این بخش میتواند از بروز مشکلات و چالشهای بسیاری جلوگیری کند.
رئیس مرکز مبارزه با پولشویی بازار سرمایه، گفت: تنوع و گستردگی خدمات در سازمان و بخش های مختلف بازار سرمایه از جزئیترین امکانات، چون خرید سهام برای یک کودک خردسال تا تخصصیترین آن مانند تاسیس نهادهای تخصصی خدماتی و مشاورهای، انتشار و عرضۀ عمومی اوراق بهادار، طراحی و عرضه ابزارها و محصولات مهندسی مالی در بازار، مستلزم تکمیل زنجیره نظارتی در شناسایی اشخاص حقیقی و حقوقی مذکور است.
وی تاکید کرد: با فراهم شدن بستر لازم در ایجاد قواعد و رژیم شناسایی مشتریان (KYC)، امکان ایجاد هسته اصلی فعالیت مرکز در ارتباط با کشف و گزارش دهی عملیات و معاملات مشکوک (SAR/STR) و نیز رصد رفتار معاملاتی غیرمتعارف اشخاص مظنون، امکان حفظ و تقویت سلامت بازار و معاملات براساس معیارهای مختلف ریسک فراهم می شود.
جعفروند ادامه داد: علاوه بر این، هماهنگیهای مورد نیاز با سایر بخشهای نظارتی بازار نسبت به تکمیل پایگاه اطلاعاتی سوابق اشخاص مظنون در مرکز در حال اقدام است؛ در نظر داشته باشید که با این امکان، سطح بندی ریسک مشتریان و نیز پاسخ استعلامها جهت صدور مجوزهای مختلف و ارائه خدمات پایه فراهم میشود.
رئیس مرکز مبارزه با پولشویی گفت: این وظیفه در واحد کنترل و شناسایی هوشمند عملیات و معاملات مشکوک، با ایجاد و استفاده از سیستم های نظارتی هوشمند مبتنی بر تکنولوژی اطلاعات و هوش مصنوعی از طریق معاونت اجرایی سازمان در حال پیگیری برای استقرار و کاربری است.
رئیس مرکز مبارزه با پولشویی بازار سرمایه در خصوص این بخش نظارتی از سازمان بورس، گفت: این مرکز با پیشبرد وظایف و تکالیف ملی و حتی فراهم کردن بسترهای پذیرش و اجرای قرادادهای بین المللی مربوط به بازار سرمایه و نیز تکمیل و یکپارچهسازی نظارت در صدور مجوز ارائه خدمات و فعالیت در بازار سرمایه، همچنین در تکمیل حقله های زنجیرۀ نظارت در حوزههای اطلاعات مالی، بازار، معاملات و ابعاد رفتاری در داخل سازمان نقش مهمی ایفا می کند.